深圳证券交易所创业板股票上市规则（深圳证券交易所创业板股票上市规则2023）

期货之家043

本文目录一览：

为充分发挥资本市场对高科技．高成长等创业企业的“助推器”功能，深圳证券交易所推出创业板市场，开盘当天，首批上市公司的股价整体涨幅高达106％。然而第二天即有20支股票跌停，一周后有的股票下跌幅度达46％。这表明： ①股票市场有利于资金融通促进企业的发展 ②股票市场不确定因素太多国家应限制发展 ③股？

答案D②③说法错误，购买股票作为一种投资方式有一定的风险性，国家不能因为股票市场的不确定性因素限制发展；股票投资收入来源于企业的利润。

创业板和深证和上证有什么区别？

上证：也被称为上交所，就是上海证券交易所，创立于1990年，位于上海浦东新区。它包括有主板与B股。

深证：也被称为深交所，就是深圳证券交易所，1990年开始试营业。它有主板、中小板、创业板和B股，但是在2021年 4月，经中国证监会批准后，深交所主板和中小板就进行了合并 。

主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场(通常指股票市场)，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。

创业板又称二板市场，即第二股票交易市场，专为暂时无法在主板市场上市的创业型企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场，相当于一个孵化创业型、中小型企业的摇篮。在创业板市场上市的公司往往成立时间较短、规模较小，业绩也不突出，但有很大的成长空间。

上证：上海证券交易所综合股价指数（简称：上证综指、上证综合、沪综指或沪指），代号：000001，自1991年7月15日起正式发布，是上海证券交易所主要的综合股价指数，反应挂牌股票总体走势的统计指标。

深证：深圳证券交易所成份股价指数（Compositional Index of Shenzhen Stock Market）是深圳证券交易所的主要股指。它是按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股，用成份股的可流通数作为权数，采用综合法进行编制而成的股价指标。从1995年5月1日起开始计算，基数为1000点。

创业板：深交所多层次资本市场的核心指数之一，由最具代表性的100家创业板上市企业股票组成，反映创业板市场层次的运行情况。创业板指数新兴产业、高新技术企业占比高，成长性突出，兼具价值尺度与投资标的的功能。

深圳证券交易所创业板股票上市规则（深圳证券交易所创业板股票上市规则2023）,第1张

创业板股票代码怎么区分？

创业板股票代码是由6位数字组成的代码，其中前三位数字代表证券交易所，后三位数字代表股票代码。创业板股票代码的前三位数字为“300”，后三位数字则是由发行公司自行选择的。

具体来说，创业板股票代码的区分方法如下：

1. 创业板股票代码的前三位数字为“300”，代表该股票在深圳证券交易所创业板上市。

2. 创业板股票代码的后三位数字是由发行公司自行选择的，通常是由公司名称或行业特点等因素来确定。例如，创业板上市的某公司选择的股票代码为“300001”，其中“001”可能代表该公司是创业板上市的靠前 家公司。

需要注意的是，创业板股票代码的后三位数字并不是按照字母顺序或数字顺序排列的，因此不能通过股票代码的大小来判断股票的市值或业绩表现。如果您需要了解具体的创业板股票信息，可以通过证券交易所的官方网站或证券交易软件查询。

创业板股票代码可以根据以下几点进行区分。首先，创业板股票代码一般以“300”开头，而主板股票代码则以“600”或“601”或“603”或“688”等开头。其次，创业板股票代码的第三个数字是“0”，而主板股票代码则为“1”或“2”或“8”或“9”。另外，创业板股票代码的最后一个数字往往是“1”或“2”或“3”或“8”或“9”，而主板股票代码的最后一个数字则往往是“0”或“5”。总的来说，创业板股票代码与主板股票代码在前三个数字和最后一位数字上有明显的区别。

创业板是深圳证券交易所上市的股票，股票代码为6位数，靠前 位是3，即区别创业板股票代码只需看靠前 位为3的就是创业板上市公司。

深圳证券交易所上市股票分为两个板，一个是中小板，也就是主板，股票代码靠前 位是0。另一个就是创业板。

创业板股票代码区分如下：

主板A股的代码是以600或601打头。

创业板A股的代码是以300打头。

创业板B股的代码是以900或902打头。

创业板新股申购的代码是以730打头。

创业板股票代码以300开头。上证600打头，深证000打头

以下一些小知识希望能对您有所帮助！

上海证券交易所：

沪市主板：代码600、601、603开头

科创板：

代码688开头

沪市B股

代码900开头

区别是，一般的创业板前面都是300开头，而中字头一般都是600开头，而深市是000开头，弄清楚了就是这些，创业板建议慎重购买因为创业板的涨跌幅都20%小心为妙

上交所深交所的挂牌条件？

上交所上市条件：

1、经国务院证券管理部门批准公开发行；

2、公司股本总额不少于人民币3000万元；

3、开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；

4、公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；

5、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币1亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上；

6、国务院规定的其他条件。

深市上市有什么条件：

1、营业记录：上市申请公司就整体而言其主体企业设立或从事主要业务的时间应在５年以上，并有稳定的业务基础和良好的发展前景；

2、资本数额：上市申请公司实际发行的普通股面额应在5000万元；

3、股票市价：上市申请公司的股票，最近６个月的平均收市价，应高于其票面价格的10％。

企业要想借助市场强化资本运作、加快发展壮大，上市挂牌是一条快速便捷的途径。上市挂牌可以帮助企业企业建立直接融资的平台，提高企业的自由资本的比例；建立现代企业制度，规范法人治理结构，提高企业管理水平，降低经营风险；建立权属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度，增强企业创业和创新的动力；树立品牌，提高企业形象，更有效地开拓市场；进行资产并购与重组等资本运作。

　　一、企业上市挂牌要求

　　根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》、《中原股权交易中心交易板挂牌业务规则》等法律法规，企业首次公开发行股票并上市及挂牌主要条件如下：

　　（一）主板上市条件

　　1.主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院证券管理部门批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。

　　2.公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。

　　3.独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。

　　4.同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。

　　5.关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。

　　6.财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。

　　7.股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。

　　8.其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已** 完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。

　　（二）中小板上市条件

　　1.股本条件：发行前股本总额不少于人民币3000万元；发行后股本总额不少于人民币5000万元。

　　2.财务条件：最新3个会计年度净利润均为正，且累计超过人民币3000万元；最新3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或最新3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%；近一期末不存在未弥补亏损。

　　（三）创业板上市条件

　　1.主体资格：发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司（有限公司整体变更为股份公司可连续计算）；

　　2.股票经证监会核准已公开发行；

　　3.公司股本总额不少于3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；

　　4.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　（四）科创板上市条件（至少符合一项）

　　1.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元；

　　2.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%；

　　3.预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元；

　　4.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元；

　　5.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

　　（五）新三板挂牌的条件

　　1.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

　　2.业务明确，具有持续经营能力。最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于1000万元；因研发周期较长导致营业收入少于1000万元，但最近一期末净资产不少于3000万元的除外。报告期末股本不少于500万元。报告期末每股净资产不低于1元/股

　　3.公司治理机制健全，合法规范经营；

　　4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

　　5.主办券商推荐并持续督导；

　　6.全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　（六）中原股权交易中心挂牌条件

　　1.交易板挂牌条件

　　（1）依法设立且存续满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

　　（2）业务明确，具有持续经营能力；

　　（3）公司治理机制健全，合法规范经营；

　　（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

　　（5）推荐机构会员推荐并持续督导；

　　（6）其他条件。

　　2.展示板挂牌条件

　　（1）依法设立，且存续满12个月；

　　（2）主营业务基本明确，具有较好的市场前景；

　　（3）管理规范，合规经营，无失信等法律法规限制情形；

　　（4）最近12个月纳税总额不低于5万元（河南省科技型中小企业不低于3万元；国家高新技术企业豁免纳税条件要求）；

　　（5）中心要求的其他条件。

　　3.上市后备板

　　上市后备板是2018年特在中原股权交易中心增设的，主要服务于省市级政府确定的上市后备企业、已在证监局备案企业、非因违规或严重亏损摘牌的新三板企业。其特点有：（1）不强制要求股改；（2）不强制要求财报审计；（3）不强制要求会员推荐；（4）不收挂牌服务费。

　　二、企业上市挂牌程序

　　（一）企业上市程序

　　1.改制与设立股份公司

　　（1）企业拟定改制重组方案，聘请证券中介机构对方案进行可行性论证；

　　（2）对拟改制的资产进行审计、评估，签署发起人协议，起草公司章程等文件；

　　（3）设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。

　　2.尽职调查与辅导

　　（1）向当地证监局申报辅导备案；

　　（2）保荐机构和其他中介对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导；

　　（3）完善组织机构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向；

　　（4）对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件；

　　（5）当地证监局对辅导情况进行验收。

　　3.申请文件的申报

　　（1）企业和证券中介按照证监会的要求制作申请文件；

　　（2）保荐机构进行内核并向证监会尽职推荐；

　　（3）符合申报条件的，证监会在5个工作日内受理申请文件。

　　4.申请文件的审核

　　（1）证监会对申请文件进行初审，如申报中小板还需征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见，如申报创业板无需征求意见；

　　（2）证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改，对审核意见进行回复；

　　（3）证监会根据反馈回复继续审核，预披露申请文件，召开初审会，形成初审报告；

　　（4）证监会发审委召开会议对申请文件和初审报告进行审核，对是否同意发行人上市投票表决；

　　（5）依据发审委审核意见，证监会对发行人申请作出决定。

　　5.路演、询价与定价

　　（1）发行人在指定报刊、网站全文披露招股说明书及发行公告等信息；

　　（2）主承销商与发行人组织路演，向投资者推介和询价，并确定发行价格。

　　6.发行与上市

　　（1）根据证监会规定的发行方式公开发行股票；

　　（2）向证券交易所提交上市申请；

　　（3）在登记结算公司** 股份的托管与登记；

　　（4）在上交所或深交所挂牌上市。

　　（二）新三板挂牌程序

　　1.初步尽职调查与股份改制

　　（1）确定主办券商及其他中介机构，签订协议

　　（2）各中介机构初步尽职调查，确定改制方案

　　（3）会计师进场审计，出具改制专项审计报告、验资报告

　　（4）律师协助企业准备公司章程、发起人协议等文件，评估机构出具评估报告

　　（5）召开创立大会，发起设立股份公司

　　（6）工商登记变更手续

　　2.申报材料制作

　　（1）会计师出具两年一期审计报告

　　（2）律师完成法律尽职调查，出具法律意见书

　　（3）主办券商组成项目组进行全面尽职调查，制作尽职调查工作底稿、尽职调查报告、公开转让说明书等申报材料

　　3.券商内核

　　（1）公司内核小组进行审核，出具内核意见

　　（2）项目组根据内核意见，修改和补充备案文件

　　（3）出具推荐报告

　　4.报送申请材料，审核挂牌

　　（1）向全国股份转让系统公司报送挂牌申请材料

　　（2）全国股份转让系统公司对材料进行审查，出具反馈意见

　　（3）主办券商组织企业及其他中介机构进行补充核查，回复反馈意见

　　（4）全国股份转让系统公司审查通过（挂牌）

　　（5）报证监会核准（公开转让）

　　（6）申请股份简称及代码，股份初始登记，挂牌

　　（三）中原股权交易中心挂牌程序

　　1.交易板挂牌程序

　　（1）申请挂牌公司召开董事会和股东（大）会就企业挂牌及登记托管事项作出决议；

　　（2）申请挂牌公司与中原股权交易中心推荐中介机构签订推荐挂牌及持续督导协议，并聘请中原股权交易中心专业服务机构会员为其提供专业服务；

　　（3）中介机构会员按照法律和中原股权交易中心相关规则对企业进行尽职调查，并制作申报材料；

　　（4）推荐机构完成申报材料，经内部审核后，报送中原股权交易中心；

　　（5）中原股权交易中心审核，有意见需要落实反馈的，反馈至中介机构；不同意挂牌的，出具审查意见并结束；同意挂牌的，出具挂牌通知书；

　　（6）申请挂牌公司与中原股权交易中心签订挂牌服务协议并缴纳挂牌初费及年费；

　　（7）申请挂牌公司申请股份简称及代码，** 股份登记；

　　（8）申请挂牌公司挂牌前三日进行信息披露，公司挂牌。

　　2.展示板挂牌程序

　　（1）申请展示聘请中原股权交易中心中介会员单位提供展示推荐服务；

　　（2）推荐机构按照法律和中原股权交易中心相关规则为企业制作展示申报材料并报送中原股权交易中心；

　　（3）中原股权交易中心审核，有意见需要落实反馈的，反馈至中介机构；不同意展示的，出具审查意见并结束；同意挂牌的，出具受理通知书；

　　（4）企业信息展示。

　　三、新乡市企业上市挂牌奖励政策

　　根据我市即将出台的《新乡市“登顶太行”企业上市五年行动计划（2020年—2024年）》，企业上市挂牌可享受以下奖励政策：

　　（一）股改支持

　　市、县（市、区）两级财政，对企业上市股改过程中因以下原因新增的地方财力，企业上市后全额予以奖励。

　　1. 将未分配利润、资本公积、盈余公积转增为股本的；

　　2. 股权变更、审计调账、资产评估增值的；

深圳证券交易所创业板股票上市规则的介绍就聊到这里吧，感谢你花时间阅读本站内容，更多关于深圳证券交易所创业板股票上市规则2023、深圳证券交易所创业板股票上市规则的信息别忘了在本站进行查找喔。